公司完成風(fēng)險內控法務(wù)合規四位一體建設項目
作者：賈運濤
來(lái)源：紀檢審計部
發(fā)布時(shí)間：2024-12-18
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">為打造上下貫通、相互融合的協(xié)同運作機制，實(shí)現“防風(fēng)險、強內控、嚴法治、促合規”的目標，根據交投集團、高開(kāi)集團關(guān)于風(fēng)險、內控、法務(wù)、合規一體化管理體系建設的工作部署，京張公司自2024年9月開(kāi)展了一體化建設工作，現建設成果已全部完成。</span>
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">該項目自2024年9月19日開(kāi)始，結合公司經(jīng)營(yíng)管理現狀，采取資料研讀、高層訪(fǎng)談、過(guò)程溝通等方法開(kāi)展一體化運作體系建設工作。期間項目組完成5位領(lǐng)導、10個(gè)部室的訪(fǎng)談工作，訪(fǎng)談場(chǎng)次18次；搭建京張公司業(yè)務(wù)流程框架，共計24個(gè)一級流程、123個(gè)二級業(yè)務(wù)流程、150個(gè)三級業(yè)務(wù)流程；梳理六大風(fēng)險領(lǐng)域35項二級風(fēng)險事項，236項三級風(fēng)險事項。11月26日完成一體化建設全部工作。</span>
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">最終的建設成果包括：一套手冊《風(fēng)險內控法務(wù)合規一體化管理手冊》，進(jìn)一步規范業(yè)務(wù)流程，便于根據本部室各業(yè)務(wù)流程一體化控制矩陣中的各級流程描述和流程圖，開(kāi)展企業(yè)內控自評價(jià)工作，檢查內控執行是否到位；便于公司人員快速了解核心業(yè)務(wù)及管理運行程序，明確各業(yè)務(wù)領(lǐng)域核心風(fēng)險事項及管控要求，掌握規范程序，有效支撐業(yè)務(wù)開(kāi)展。兩個(gè)數據庫：風(fēng)險數據庫和法律法規庫，輔助各部室開(kāi)展年度風(fēng)險識別及評估工作，根據風(fēng)險評估結果，對風(fēng)險數據庫進(jìn)行更新維護，不斷完善公司潛在風(fēng)險事項的管理工作，形成規范、科學(xué)、統一、適用的風(fēng)險分類(lèi)體系，加強風(fēng)險辨識，增強風(fēng)險防范意識。通過(guò)法律法規庫，明確各業(yè)務(wù)領(lǐng)域應遵循的外部監管規定及內部管理制度。根據法務(wù)合規審查清單各部室在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，可據此開(kāi)展法務(wù)合規自查工作。法務(wù)合規歸口管理部門(mén)，可基于此開(kāi)展合規審查復核工作，起到法規字典檢索的作用。一份清單：法務(wù)合規審查清單，以業(yè)務(wù)流程框架及對應環(huán)節潛在風(fēng)險事項為基礎，明確流程關(guān)鍵環(huán)節法務(wù)合規審查要點(diǎn)，形成的審查清單，有效支撐業(yè)務(wù)部門(mén)及法務(wù)合規歸口管理部門(mén)對日常重要經(jīng)營(yíng)管理行為的合規審查工作。</span>
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">公司制定了下一步工作計劃，一是開(kāi)展體系培訓，待成果通過(guò)驗收后，公司組織培訓會(huì )，對體系成果進(jìn)行宣貫培訓。二是體系發(fā)布和今后持續開(kāi)展修訂完善等工作。</span>
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